处罚概况 - 中国人民银行于2月14日公示两张行政处罚罚单 合计罚没金额约8601.04万元 处罚对象为中国建设银行股份有限公司和上海浦东发展银行股份有限公司 [1] - 中国建设银行被警告 没收违法所得55.097567万元 罚款4295.51万元 合计罚没4350.607567万元 [1] - 上海浦东发展银行被警告 没收违法所得27.545608万元 罚款4222.89万元 [1] 建设银行违规事项 - 违反账户管理规定 [1] - 违反特约商户管理规定 [1] - 违反人民币流通管理规定 [1] - 违反反假货币业务管理规定 [1] - 占压财政存款或资金 [1] - 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定 [1] - 未按规定履行客户身份识别义务 [1] - 未按规定保存客户身份资料和交易记录 [1] - 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 [1] - 与身份不明的客户进行交易 [1] 浦发银行违规事项 - 违反账户管理规定 [1] - 违反清算管理规定 [1] - 违反银行卡收单业务管理规定 [1] - 违反反假货币业务管理规定 [1] - 占压财政存款或资金 [1] - 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定 [1] - 未按规定履行客户身份识别义务 [1] - 未按规定保存客户身份资料和交易记录 [1] - 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 [1] - 与身份不明的客户进行交易 [1] 相关责任人处罚 - 建设银行有21位相关责任人被罚 包括李某、房某明、卢某彬、肖某等 合计罚款120.5万元 [1] - 浦发银行有9位相关责任人被罚 包括夏某平、潘某东、冯某亮、严某霞等 合计罚款75.5万元 [1]