公司融资进展 - 公司向特定对象发行A股股票的申请已获上海证券交易所审核通过 审核意见为“符合发行条件、上市条件和信息披露要求” 交易所将在收到申请文件后提交中国证监会注册 [1] - 本次发行尚需获得中国证监会同意注册的批复后方可实施 最终能否获得批复尚存在不确定性 [1] 募资方案详情 - 本次向特定对象发行股票拟募集资金总额不超过人民币188,000.00万元（即18.8亿元） [1] - 募集资金净额计划用于“11万吨高性能磷酸盐型正极材料项目”、“8.5万吨高性能磷酸盐型正极材料项目”以及补充流动资金 [1] - 发行对象为不超过35名特定投资者 包括符合规定的各类机构投资者及合格投资者 [2] - 发行采取竞价方式 定价基准日为发行期首日 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80% [2] - 发行股票数量按募集资金总额除以发行价格确定 且不超过本次发行前公司总股本的30% 即不超过205,523,670股 最终数量将根据申购报价情况协商确定 [2] 股权结构与控制权 - 截至预案公告日 公司实际控制人石俊峰和朱香兰夫妇合计控制公司股份238,182,052股 占本次发行前股本总额的34.77% [3] - 按本次发行股数上限测算 发行完成后石俊峰及其一致行动人合计持股比例将降至26.74% 其余股东持股较为分散 石俊峰和朱香兰夫妇仍为公司实际控制人 本次发行不会导致公司控制权发生变化 [3] 项目中介机构 - 本次发行的保荐人（主承销商）为中信建投证券股份有限公司 保荐代表人为周百川、史记威 [3]