文章核心观点 - KORE Mining Ltd 宣布其私募融资第二期完成，并因此产生新的控股股东，同时公司股东会批准了更换审计师和采纳新的长期激励计划 [1][10] 融资完成详情 - 公司于2026年2月24日举行的年度股东大会暨特别会议上获得无利害关系股东批准后，完成了私募融资第二期 [1] - 第二期融资通过发行16,666,666个单位完成，每单位价格为0.12加元，募集资金总额为2,000,000加元 [2] - 每个单位包含一股普通股和一份可转让普通股认股权证，每份认股权证允许持有人在发行日起36个月内以0.16加元的价格认购一股额外普通股 [2] - 第二期融资的净收益将用于推进公司在加利福尼亚州全资拥有的开发项目的许可和勘探工作，以及用作营运资金和一般公司用途 [3] - 第二期发行的所有证券将根据加拿大证券法，自发行之日起面临四个月零一天的法定限售期，该期融资未支付任何中间人费用 [3] - 第二期融资的完成仍需获得多伦多证券交易所创业板的最终接受 [4] 控股股东变动 - 在第二期融资完成前，公司首席执行官兼董事James Hynes先生直接和间接持有12,929,058股普通股，约占已发行及流通在外股份的19.74% [4] - 第二期融资完成后，Hynes先生获发16,666,666个单位，使其直接或间接控制或指导的股份达到29,595,724股，按非稀释基础计算约占公司已发行及流通在外股份的36.03%，并成为公司的控股股东 [5] - 根据多伦多证券交易所创业板政策，若交易导致任何人持有或控制发行人20%或以上证券，则需获得股东批准，公司已于2026年2月24日的会议上获得无利害关系股东的批准 [6] - Hynes先生参与第二期融资构成“关联方交易”，公司已根据MI 61-101获得了无利害关系股东的批准 [7] - 公司依赖MI 61-101第5.5(b)条的豁免，未进行正式估值，因为其证券未在指定交易所上市 [8] 公司治理变动：审计师变更 - 公司宣布将审计师从Davidson & Company LLP变更为WDM特许专业会计师事务所 [10] - 在股东大会上，股东批准了审计师变更，并任命WDM特许专业会计师事务所为公司下一财年的审计师，同时授权董事会确定审计师薪酬 [10] 公司治理变动：长期激励计划 - 公司股东批准采纳一项新的20%固定综合长期激励计划，以取代现有的10%滚动股票期权计划和10%固定综合长期激励计划 [10] - 2026综合计划预留了最多13,097,053股普通股，占公司截至2025年12月22日已发行及流通在外65,485,268股普通股的20% [11] - 该计划旨在为公司董事、高管、员工和顾问提供一个单一、灵活的股权激励框架，使其利益与股东的长期利益进一步保持一致 [11] - 根据旧计划已发行的所有期权和奖励将受2026综合计划条款管辖并继续有效 [12] - 2026综合计划的采纳仍需获得交易所的最终接受 [12] 公司业务概览 - KORE Mining专注于从其位于美国加利福尼亚州的黄金资产组合中负责任地创造价值 [13] - 公司正在推进Imperial项目进入开发阶段，同时继续在其两个区域规模的黄金资产上进行勘探 [13]