核心判决与处罚 - 美国纽约南区法院对KuCoin加密货币交易所的运营方Peken Global Limited下达了永久禁令 [1] - 该同意令解决了美国商品期货交易委员会关于该公司非法允许美国居民在其未注册的离岸平台上交易的指控 [1] - Peken Global需支付50万美元的民事罚款 [2][6] - Peken Global必须停止所有未注册的美国业务，实质上禁止美国用户使用其平台，除非交易所向CFTC注册 [6] - Peken Global需接受永久禁令，禁止未来违反联邦商品法 [6] 违规行为与影响 - CFTC调查发现，KuCoin作为全球最大的现货加密货币交易所之一，扮演了未注册的国外交易委员会的角色 [2] - 尽管自称“人民的交易所”，但监管机构发现该公司使用了“虚假”的身份验证KYC程序 [2] - 这些程序漏洞使美国客户通过期货、掉期和杠杆交易为交易所产生了约1.1亿美元的交易费用 [2] 相关法律案件与后果 - 在一项平行的刑事案件中，Peken Global对经营无执照的资金传输业务表示认罪，导致近3亿美元的罚款和没收 [3] - 由于这些罚款以及公司与调查的合作，CFTC选择在民事案件中不再寻求额外的追缴 [3] - 作为最终判决的一部分，法院驳回了对KuCoin其他相关实体（即Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.和Flashdot Limited）的所有索赔 [4] - Peken Global在不承认也不否认CFTC具体指控的情况下达成和解，有效地终结了始于2024年3月的诉讼 [4]