案件与处罚结果 - 前FTX及FTX US工程总监Nishad Singh被美国商品期货交易委员会责令支付370万美元的追缴款 该补充同意令于2026年4月1日最终确定 解决了因其在导致FTX于2022年11月崩溃的逾80亿美元客户资金挪用案中所扮演角色而引起的民事执法行动[1] - 追缴的370万美元金额与Singh在2022年10月购买的住宅房地产直接相关 该房产购于FTX崩溃前数周 资金来源于其FTX账户的提款 监管机构认定该账户包含被挪用的客户资金 此金额并非新的罚款 而是可追溯非法利润的返还 并与美国司法部平行刑事诉讼中的没收判决相协调[7] - Singh在刑事程序中承认了联邦刑事指控并广泛配合美国司法部 从而避免了监禁判决 美国商品期货交易委员会的最终命令除追缴款外 未施加额外的民事罚款[2] 案件性质与指控 - Singh被指控根据《商品交易法》犯有挪用资金欺诈以及协助和教唆Samuel Bankman-Fried的欺诈计划 相关投诉于2023年2月作为对2022年12月21日针对Bankman-Fried、FTX Trading Ltd 和 Alameda Research 诉讼的修正案提交 案号为8669-23[4] - 案件的核心在于Singh在代码层面的参与 2019年 他在FTX交易所基础设施中实施了“允许负值”标志 该功能允许Alameda Research在平台上持有负余额 实质上授予了该公司基于客户存入资产的无限、未披露的信用额度[5] - 2020年8月 Singh进一步修改了清算引擎 使Alameda免于适用于所有其他账户的自动清算协议 随后将Alameda的借款上限提高至650亿美元 这些功能均未向FTX加密客户或交易对手披露[6] 合作与执法信号 - 案件结果被视为执法机构发出的一个经过校准的信号 强调了内部合作在复杂、代码嵌入型金融欺诈中的证据价值 而非完全基于Singh的责任程度[3] - FTX欺诈计划的架构并非仅从交易记录重建 它需要确切理解代码功能及编写原因的内部证人[3] - Singh在FTX加密交易所担任工程负责人 直接向Samuel Bankman-Fried汇报 并监督FTX和Alameda Research的开发团队[4]