公司及业务运营 - 投资顾问John R Brodacki通过其公司Castle Hill Financial Group开展业务 管理约110名咨询客户和约2450万美元资产 客户通过托管人持有经纪账户 顾问按管理资产规模收取季度费用 [1][2][3] - 该公司说服至少18名客户将资金直接汇至公司 声称用于投资高收益银行账户 股票 债券及私人公司证券等 [4] - 根据美国证券交易委员会记录 该顾问于2025年7月被其关联的注册投资顾问Bay Colony Advisory Group解雇 原因是从客户处接受了一笔看似是给Castle Hill Financial Group贷款的费用 且未通知或获得批准 [6] 涉嫌违规行为 - 美国证券交易委员会指控该顾问及其公司以庞氏骗局式手段从投资者处骗取了168万美元 [1] - 投诉称 该公司并未将客户直接汇入的资金用于承诺的投资 而是挪用部分或全部资金 [5] - 银行记录显示 收到的客户投资资金几乎没有用于投资 而是被用于个人开支 包括多次度假 学费 高级俱乐部会籍 高端餐饮 汽车相关费用及抵押贷款 部分资金也用于公司的业务开支如租金 技术和投资相关订阅 [5] 客户及影响 - 受害者包括老年退休人员 其中至少有一名客户身患绝症 [2] - 在该顾问被解雇后 其与公司仍与部分客户保持业务往来 并误导客户关于其离职的情况 例如对至少一名顾问声称离职是因为原公司“试图窃取他们的客户” [6]