交易概述 - Emigrant Partners 收购了 Mutual Group 的少数股权 后者是一家支持270个顾问团队和独立RIA的平台 管理资产约150亿美元 [1] - 交易使 Mutual Group 的领导层能够保持对公司的多数所有权 这是 Emigrant 今年的第二次收购 [2] - Emigrant 近期还收购了总部位于堪萨斯州 Overland Park 的 RIA Keen Wealth Advisors 的股权 该公司管理资产13亿美元 [2] 交易战略与逻辑 - Emigrant Partners 的投资标准包括：强大的领导力、清晰的战略愿景以及向由长期宏观增长趋势支撑的财富市场领域扩张的机会 Mutual Group 符合所有这些标准 [3] - Mutual Group 成立于1982年 通过其经纪交易商实体和咨询能力为顾问提供支持 这种混合业务模式有别于纯粹的RIA 对 Emigrant 而言是一项独特的投资 [3] - 该公司的模式与 Stratos Wealth Holdings 类似 后者是一家混合RIA平台 已于去年被SEI收购 Emigrant 当时退出了对 Stratos 的投资 [3] - 对 Mutual 的投资虽不意味着公司交易战略的剧烈转变 但出售 Stratos 为其在混合平台领域留下了布局空间 [4] 交易影响与协同 - 此项投资将使 Mutual Group 能够扩展其全国业务范围 加深顾问参与度并改善其平台 [4] - Mutual Group 认为 此投资使其在保持独立性和以客户为中心的同时 能够与行业顶尖的合作伙伴及公司网络结盟 [5] - 在其经纪交易商业务中 Mutual 运营着 Evolve 计划 该计划帮助RIA从佣金业务过渡到仅收费业务 并允许顾问在直接经纪交易商资产上提供咨询服务 [5] 公司近期动态 - Emigrant 的母公司于3月通过收购波士顿地区的家族办公室服务提供商 Fortis Management Group 成立了家族办公室部门 [6] - Mark Rogozinski 于2025年加入公司担任家族办公室服务主管 将出任 Emigrant Family Office 总裁 Ken Eyler 去年加入担任家族办公室服务董事总经理 已被任命为新部门的董事总经理 [7] - Fortis 首席执行官 Jay Goldfarb 也将在交易完成后担任董事总经理 [7]