公司动态：LPL Financial 吸纳新团队 - LPL Financial 宣布，来自 Capital Investment Services 的财务顾问 Bobby Lumpkin、Cindy Little 和 Allina Bell 已加入其经纪自营商和注册投资顾问平台 [1] - 该团队管理的咨询、经纪和退休计划资产规模约为 7.75 亿美元，此前隶属于 Raymond James [1] - Capital Investment Services 团队还包括 Kirstin Caraway、Alicia Hensley、Camren Russell、Sam Yates 和 Sandra Gay 等客户服务与关系管理人员 [5] 新加入团队概况 - Capital Investment Services 的客户基础广泛，包括企业家、企业主、多代同堂家庭以及处于退休规划各阶段的个人 [2] - 团队位于佐治亚州拉格兰奇，距离亚特兰大西南约 60 英里 [2] - 团队理念植根于深厚的个人联系、信仰以及致力于改变生活的坚定承诺，而不仅仅是管理资金 [2] - 团队拥有强大的文化，其核心价值观指导着每一次客户互动、规划讨论和投资决策 [3] - 团队的主要目标是帮助客户实现财务目标，并支持他们度过人生的关键阶段 [3] 团队领导与荣誉 - 团队负责人 Bobby Lumpkin 拥有 24 年行业经验 [3] - Lumpkin 入选了《福布斯》2024、2025 和 2026 年度最佳州内财富顾问榜单 [3] - Lumpkin 将成就归功于团队努力，强调需要一支完全致力于建立长期客户关系使命的专业团队 [3] 选择加入LPL的原因 - Capital Investment Services 团队经过严格的尽职调查后选择了 LPL [4] - 选择基于 LPL 的灵活性、独立性、先进技术以及文化契合度 [4] - Lumpkin 表示，LPL 的技术平台支持其所需的交易和规划能力，其文化植根于真诚的关系和以顾问为中心的支持 [5] - LPL 提供了灵活性，以构建有利于客户和团队的结构，其人员的帮助对团队规划未来发展道路至关重要 [5] LPL Financial 公司背景 - LPL Financial Holdings Inc. 是美国增长最快的财富管理公司之一 [7] - 作为财务顾问中介市场的领导者，LPL 为超过 32,000 名财务顾问和约 1,100 家金融机构的财富管理业务提供支持 [7] - LPL 托管和服务的经纪与咨询资产总额约为 2.3 万亿美元，服务约 800 万美国客户 [7] - 公司提供广泛的顾问合作模式、投资解决方案、金融科技工具和实践管理服务 [7] 管理层评价 - LPL 首席增长官 Marc Cohen 表示，很高兴欢迎该团队加入，其深度关系型、客户至上的方法与 LPL 的宗旨高度一致 [6] - LPL 的宗旨是赋予顾问所需的技术、灵活性和支持，以便为客户提供个性化建议 [6] - LPL 期待支持该团队的持续增长，以对其服务的家庭和企业主产生积极影响 [6]