文章核心观点 华尔街多家公司因记录保存违规向美国证券交易委员会支付超8100万美元民事罚款以了结指控，这是SEC多年调查金融公司员工使用个人设备和应用进行工作相关通信问题的最新举措 [1] 违规情况 - SEC调查发现金融公司普遍且长期使用未经批准的通信方式即非官方渠道通信 [1] - 公司承认员工通过个人短信交流雇主业务，收发与投资建议相关的非官方渠道通信 [1][2] 过往处罚情况 - 自2021年以来，SEC已因合规问题对包括摩根大通和富国银行等大银行在内的数十家公司处以17亿美元罚款 [2] 本次涉事公司及罚款金额 - 西北互助投资服务公司同意支付1650万美元 [2] - 古根海姆同意支付1500万美元 [2] - 奥本海默将支付1200万美元 [2] - 剑桥投资研究公司和Keybank实体各支付1000万美元 [2] - 林肯金融顾问公司将支付850万美元 [2] - 美国合众银行同意支付800万美元 [2] - 亨廷顿投资公司在自行报告问题后将支付125万美元 [3] 公司后续举措 - 公司承认事实并已开始改进合规政策和程序 [4]