公司动态 - LPL Financial LLC宣布Alain Verhille和James S Wood加入其高净值客户专属的员工联盟模式LPL Private Wealth Management 并共同创立Auctus Legacy Private Wealth Management 这两位顾问此前在美林证券工作 管理的咨询 经纪和退休计划资产约为7 05亿美元 [1] - Alain Verhille和James Wood在俄克拉荷马城工作 分别担任高级副总裁 财富管理顾问和董事总经理 财富管理顾问 两人拥有超过50年的行业经验 主要服务高净值客户 专注于为多代家庭提供全面的规划 以优化财富并降低风险 他们与持牌认证高级顾问Erikka Moore和Kathy Isernhagen一起工作 [2] - Alain Verhille表示 公司具备专业知识 经验和清晰度 能够为客户找到前进的道路 帮助杰出的人保持杰出 两位顾问合作数十年 建立了深厚的友谊 了解彼此的优势和偏好 并利用这种关系与客户建立更深的联系 [3] - James Wood表示 他们就像一个家庭 彼此的关系不会在周五下午5点结束 他们理解建立真正关系的价值 了解彼此和客户的重要事项 相信客户会感到他们提供了很好的机会来实现目标 [4] - Alain Verhille和James Wood选择LPL Private Wealth Management是因为其提供了独立性和支持的理想结合 以创建他们理想的精品实践 [4] 行业趋势 - LPL Private Wealth Management是为高净值客户专属顾问量身定制的独立员工顾问联盟模式 提供全面的服务和支持 以增强客户服务交付和业务增长 同时坚持独立原则 LPL Private Wealth顾问享有行业领先的薪酬 客户所有权和业务自主权 同时获得增强的服务 扩展的能力和专属的高净值顾问社区 LPL开发了包括高级遗产和慈善规划 所得税策略 受托服务 另类投资平台 银行和贷款解决方案以及复杂的人寿保险规划在内的资源 以及精选的第三方专家网络 [5] - Alain Verhille表示 他们经过两年的尽职调查 分析了许多公司以找到合适的合作伙伴 希望顶级公司帮助他们重新聚焦财富管理业务 LPL为他们提供了专门的团队和白手套服务 同时让他们获得财务规划方面的帮助 LPL的组织方式和对顾问的照顾令人耳目一新 满足了所有要求 [6] - LPL执行副总裁Scott Posner表示 欢迎Alain James和Auctus Legacy团队加入LPL社区 并祝贺他们在以客户为中心的高净值实践中迈出下一步 LPL认识到高净值专属顾问需要复杂的资源和支持 同时重视塑造实践的自由 以最好地服务客户 LPL继续在开发高净值能力方面进行重大投资 并提供开放架构平台 使顾问能够访问各种专业领域的主题专家 期待与Auctus Legacy Private Wealth Management建立长期关系 [6] 公司背景 - LPL Financial Holdings Inc 纳斯达克 LPLA 成立于LPL应为顾问和机构工作的原则 而不是相反 如今 LPL是所服务市场的领导者 为近23 000名财务顾问提供服务 包括约1 100家机构和约570家注册投资顾问 RIA 公司的顾问 LPL坚定致力于顾问中介模式 并相信美国人应该获得财务专业人士的个性化指导 [8] - LPL的独立性意味着顾问和机构领导者拥有应得的自由 可以选择允许他们经营繁荣业务的商业模式 服务和技术资源 他们可以灵活地以自己的方式开展业务 并拥有管理客户关系的自由 因为他们最了解客户 简而言之 LPL照顾顾问和机构 以便他们可以照顾客户 [9]