公司动态 - LPL Financial LLC宣布Roger Frank和Michael Ward加入其经纪商、RIA和托管平台 他们管理的资产约为2亿美元 此前他们在Berthel Fisher & Co工作 [1] - Frank Financial Concepts是一家位于内布拉斯加州林肯市和亚利桑那州斯科茨代尔市的综合性金融公司 致力于帮助客户实现财务目标 强调教育客户并提供全面的财务规划 [3] - Frank和Ward决定加入LPL Financial 主要因为对其技术平台和提供的工具印象深刻 认为这将有助于业务增长和客户服务 [4][5] 行业趋势 - LPL Financial Holdings Inc 是一家在纳斯达克上市的公司 服务于近23,000名财务顾问 包括约1,100家机构和570家注册投资顾问公司 强调顾问中介模式和个性化财务指导的重要性 [7] - LPL Financial提供灵活的业务模式、服务和技术资源 使顾问能够自由选择最适合其业务的方式 并管理客户关系 [7] 技术和服务 - LPL Financial的数字化平台和集成能力 包括客户报告工具 将提高运营效率 使顾问能够更专注于服务客户 [5] - LPL Financial的研究团队和市场洞察力 以及继任资源 将帮助Frank在未来几年顺利过渡业务 [5] 公司背景 - Frank于1996年开始其金融职业生涯 2003年创立Frank Financial Concepts Ward在2018年加入Frank 共同经营业务 [2] - LPL Financial的使命是支持顾问和机构的成长和成功 通过持续投资技术和提供灵活解决方案 帮助顾问为客户设计最佳服务 [6]