文章核心观点 生物技术公司Scinai Immunotherapeutics收到欧洲投资银行非约束性意向书，拟将约2760万美元贷款转换为股权，公司认为此转换可消除450万美元股东赤字并创造约1450万美元股东权益盈余，还计划向纳斯达克听证会小组提交恢复合规计划 [4] 公司概况 - Scinai Immunotherapeutics是生物制药公司，有两个互补业务单元，一是专注炎症和免疫学生物治疗产品内部开发，二是提供生物药物开发等服务的精品CDMO [6] 贷款转股权事宜 - 公司收到欧洲投资银行非约束性意向书，拟将约2760万美元贷款转换为股权，以预融资认股权证形式进行，可转换为代表公司19.5%完全稀释后资本的美国存托股份，还有主要基于公司收入特许权的上限可变回报 [4] - 公司认为贷款转股权可立即消除450万美元股东赤字，创造约1450万美元股东权益盈余，还聘请德勤分析会计影响，分析结果将反映在2024年第三季度财务报告中 [4] 修订后金融合同主要条款 - 未偿还本金调整为25万欧元（约27万美元），到期日为2031年12月31日，无利息 [9] - 剩余未偿还本金和应计利息转换为预融资认股权证，代表重组完成时公司完全稀释后总发行资本的19.5%，认股权证数量固定且无反稀释权 [9] - 公司股权融资净收益支付给欧洲投资银行的比例从10%降至5% [9] - 当公司年收入达到500万欧元（约540万美元）时，3%特许权使用费上限为7000万欧元（约7560万美元） [9] - 公司可通过股权融资收益、特许权使用费支付和认股权证回购达到7000万欧元上限，欧洲投资银行无权向公司出售认股权证 [9] - 欧洲投资银行获得的认股权证包含公司已发行股本4.99%的标准“阻断”条款 [9] 后续计划 - 公司将在未来一个月努力获得欧洲投资银行高级管理层正式有约束力的批准，并敲定金融合同正式修订所需的所有法律条款 [5] - 公司计划在2024年6月18日与纳斯达克听证会小组的会议上提交恢复并保持符合继续上市规则的计划 [1]