制度适用范围 - 制度适用于公司及其下属各部门、子公司和参股公司[4] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[8] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[9] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[9] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[9] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属知情人[10] 管理职责 - 董事会负责内幕信息知情人登记管理，董秘组织实施[5] - 监事会监督内幕信息知情人登记管理制度实施[6] - 董事会办公室是登记管理日常工作部门[6] 档案管理 - 知情人自获悉内幕信息起填《公司内幕信息知情人档案》[14] - 特定事项需在内幕信息公开披露后五个交易日报送档案[16] - 筹划重大资产重组应于首次披露时报送档案[17] - 知情人告知董秘，董秘组织填写核实后报备[19] - 相关主体分阶段送达档案，完整档案送达不晚于信息公开[20] - 做好内幕信息流转环节登记及各方档案汇总[22] - 档案自记录起至少保存10年[24] - 重大事项公开披露后及时报送档案及备忘录[24] - 档案一事一记，按要求填写[35] 保密与违规处理 - 发布内幕信息相关事项经保密审查[27] - 定期报告公告前财务等人员不得泄露数据[27] - 筹划重大事项前做好保密预案并签协议[27] - 对违规行为自查、处罚并备案[27] - 对造成严重影响或损失的责任人给予处分[28] - 保留对擅自泄露信息造成损失方的追责权利[28] 制度其他规定 - 术语释义与《公司章程》相同[30] - 未尽事宜依相关规定执行，抵触时从高[31] - 制度由董事会制定、修改、解释，审议通过生效[31]