公司概况 - 公司成立于2001年，现注册资本7690万元，2023年12月5日在北京证券交易所上市[3] 内部控制 - 纳入评价范围的主要业务关注高风险领域，如法人治理结构、募集资金管理等[6] - 内部控制评价程序包括执行风险评估流程等[9] - 截至2023年12月31日，公司内部控制体系设计健全、执行有效[33] 内部管理 - 公司建立《员工手册》等内部规范落实诚信和道德价值观念[12] - 管理层重视特定岗位胜任能力设定并开展后期培训教育[13] 职责分工 - 治理层职责明确，监督会计政策等内部控制有效性[14] - 管理层负责企业运作，秉承以客户为中心等经营理念[15] 制度建设 - 公司贯彻不相容职务分离原则，与控股股东“五独立”[16] - 采用向个人分配控制职责方法，建立授权机制和预算控制制度[18] - 建立系统有效的风险评估体系和内部审计部门[20] - 建立交易授权等相关控制程序保证目标实现[24] 业务管理 - 对货币资金收支保管建立严格授权批准程序，分离不相容岗位[29] - 形成筹资业务管理制度，合理确定规模结构，控制财务风险[29] - 合理规划采购与付款业务机构岗位，明确相关程序[30] - 建立实物资产管理岗位责任制度，防止资产流失[30] - 制定销售政策，明确相关内容，落实收款责任[31] - 建立固定资产及工程项目管理程序，管理各环节[31] - 建立对外投资决策程序，集中投资权限，控制风险[32]