监事会会议 - 华夏银行第八届监事会第二十八次会议6月20日发通知，6月27日截止表决，应发9份表决票，实发9份，收回有效票9份[1] - 《关于监事会换届选举并征集监事候选人的议案》表决结果为赞成9票，反对0票，弃权0票[1] 换届选举 - 第九届监事会拟设9名监事，其中股东监事2名，职工监事3名，外部监事4名[3] - 单独或合计持有本行发行有表决权股份总数3%以上股东可提股东监事候选人[3] - 同一股东及其关联方提名监事原则上不超监事会成员总数三分之一[3] - 本行监事会提名委员会、单独或合计持有本行发行有表决权股份总数1％以上股东可提外部监事候选人[4] - 同一股东及其关联方已提名股东监事候选人不得再提外部监事候选人，且只能提一名外部监事候选人[4] 提名相关 - 截至2024年6月28日下午交易结束时登记在册符合条件股东有权提股东监事、外部监事候选人[5] - 提名股东寄送提名材料期限为2024年6月28日至2024年7月3日[6] - 股东监事提名人应提供提名函、提名人声明、候选人声明；外部监事提名人应提供提名函、提名人声明与承诺、候选人声明与承诺[6] 候选人要求 - 被提名人需具备5年以上法律、经济等履行外部监事职责必需的工作经验[25] - 直接或间接持有华夏银行已发行股份1%以上或为前十名自然人股东及其亲属不具备独立性[26] - 直接或间接持有华夏银行已发行股份5%以上股东或前五名股东任职人员及其亲属不具备独立性[26] - 最近12个月内有特定不具备独立性情形的人员不具备独立性[27] - 最近36个月内受到中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚的被提名人有不良记录[27] - 最近36个月内受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评的被提名人有不良记录[27] - 被提名人在华夏银行累计任职未超过六年[28] - 被提名人未在超过两家商业银行同时任职，未在可能发生利益冲突的金融机构兼任外部监事[28] - 候选人需具备5年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行外部监事职责必需的工作经验[30] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其相关亲属不具备独立性[31] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前五名股东任职人员及其相关亲属不具备独立性[31] - 最近12个月内曾有不具备独立性情形的人员不具备独立性[32] - 最近36个月内受到中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚的人员有不良记录[32] - 最近36个月内受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评的人员有不良记录[32] - 候选人过往任职外部监事期间不能因连续两次未出席监事会会议被解除职务，否则需说明自解除之日起是否届满十二个月[32] - 候选人未在超过两家商业银行同时任职，在华夏银行累计任职未超过六年[33] - 候选人需承诺任职后出现不符合资格情形将辞去职务[33]