上海开创国际海洋资源股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，加强内部控制建设，促进公司规范运 作，明确独立董事在公司年报编制过程中的职责，根据中国证监会的有关规定以及 《公司章程》、《公司独立董事工作制度》、《公司信息披露管理制度》的要求，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中应切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责。 第三章 沟通制度 第九条 独立董事应在年审会计师事务所进场审计前，与年审注册会计师沟 通审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、 本年度审计重点；独立董事应听取公司分管财务的副总裁或财务总监对公司本年度 财务状况和经营成果的汇报。 第十条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后至召开董事会会议审 议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现 的问题，独立董事应履行见面的职责。见面会应有书面记录及当事人签字。 第十一条 独立董事应在召开董事会审议年报前，审查董事会召开的程序、必 备文件以及能够做出合理准确判断的资料信息的充分性，如发现与召开董事会 ...