合规管理适用范围 - 合规管理办法适用于中金黄金及各权属、代管企业[2] 合规管理原则 - 合规管理工作遵循坚持党的领导等七项原则[3] 合规管理职责 - 企业董事会审议合规管理年度报告等重大事项[7] - 企业经理层审议批准合规管理基本制度等[8] - 企业业务及职能部门承担合规管理主体责任[8] - 企业合规管理部门牵头负责合规管理工作[9] 合规管理制度建设 - 企业构建覆盖全面的合规管理制度体系[12] - 企业针对重点领域制定合规管理具体制度[12] 合规风险防控 - 企业建立合规风险识别评估预警机制[14] - 企业建立违规问题整改机制[16] 违规处理机制 - 企业设立违规举报平台并受理举报，造成损失或不良后果的移交责任追究部门[17] - 企业完善违规行为追责问责机制，建立违规行为记录制度[17] 协同运作与评价 - 企业建立合规管理与法务等协同运作机制，提高管理效能[17] - 企业定期开展合规管理体系有效性评价，强化结果运用[18] 合规学习与培训 - 企业每年至少将合规管理纳入党委法治专题学习一次[20] - 企业建立常态化合规培训机制，制定年度培训计划[20] 合规宣传与信息化 - 企业发布合规手册，每年至少开展一次合规宣传教育[20] - 企业加强合规管理信息化建设，将相关内容纳入信息系统[22] 业务流程合规 - 企业按年度梳理业务流程，嵌入合规要求和防控措施[22] 违规处理措施 - 违反办法规定，中金黄金可约谈相关企业并开展责任追究[24]