项目进展 - 陆家嘴股份本项目2023年4月17日受理，6月8日通过上交所审核，6月29日获中国证监会注册批复，募集配套资金事项未完成[2] 人员变动 - 2023年11月2日原副总经理姚佩玉因退休离任，2024年2月29日原副总经理丁晓奋因工作调动辞职[4][5] - 普华永道原签字注册会计师曹志斌连续5年服务后不再担任，赵莹接替[7] 审计情况 - 普华永道对陆家嘴股份2020 - 2023年度财务报表分别进行审计并出具标准无保留意见审计报告[4] 合作机构 - 陆家嘴股份聘请海通证券为独立财务顾问，另聘请国泰君安等四家为联席主承销商[4] 监管处罚 - 2024年4月30日，中国证监会没收海通证券违法所得789,445.21元，处以罚款共计6,975,000元[21][22] - 2023 - 2024年海通证券多次受上交所、中国证监会、地方证监局等监管措施[14][15][16][17][18][19][20][23][24] - 2023 - 2024年国泰君安多次受深交所、中国证监会、安徽证监局等监管措施[25][26] - 2023 - 2024年中信证券多次受深圳证监局、中国证监会、广东证监局等监管措施[27][28][30][32] - 2023 - 2024年中金公司多次受中国证监会广东、浙江、北京监管局等监管措施[33][34] - 会后事项期间普华永道受地方证监局行政监管措施一次，涉及从业人员二人[8] - 会后事项期间天职国际存在受到纪律处分及/或监管措施情况，但未受影响发行处罚[11] - 2023 - 2024年锦天城律师多次因尽职调查、证券法律业务、核查违规等问题被监管[12][13] 其他情况 - 2023年11月4日，陆家嘴股份披露涉及重大诉讼的公告[38] - 陆家嘴股份未发生大股东占用资金和侵害小股东利益情形[39] - 陆家嘴股份不存在违反信息披露要求事项[42]