中信证券股份有限公司 关于中国航发动力股份有限公司 发行股份购买资产之部分限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"独立财务顾问"）作为中国航发动力股 份有限公司（以下简称"航发动力"或"公司"）2020年发行股份购买资产暨关 联交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》等有关规定，对航发动力本次发行股份购买资产之部分限售 股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次限售股上市的情况 （一）本次限售股上市类型 本次限售股上市的类型为发行股份购买资产发行的限售股。 （二）发行股份购买资产的核准情况 2020年6月4日，中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出 《关于核准中国航发动力股份有限公司向中国航空发动机集团有限公司等发行 股份购买资产的批复》（证监许可[2020]1072号），核准中国航发动力股份有限 公司分别向中国航空发动机集团有限公司（以下简称"中国航发"）、北京国发 航空发动机产业投资基金中心（有限合伙）（以下简称"国发基金"）、中国东 方资产管理股份有限公司（以下简称"东方资产"）、交银金融资产投资有限公 ...