申万宏源承销保荐针对财通证券实际情况制订了2023年度现场检查工作计划。为 顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，申万宏源承销 保荐持续督导人员提前将现场检查事宜通知财通证券，并要求公司提前准备现场检查 工作所需的相关文件和资料。2023年12月29日，申万宏源承销保荐保荐代表人根据事 先制订的现场检查工作计划，采取与公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行 沟通和询问、查看公司生产经营场所、检查主要控股和参股公司、查阅和复印公司账 簿和原始凭证及其他相关资料、与负责募集资金专户存储的银行沟通交流等形式，对 包括公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、独立性以及与控股股 东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担 保、重大对外投资情况以及经营状况在内的事项进行了现场检查。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于财通证券股份有限公司 2023年度现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法规的要求，申万宏源证券承销保 荐 ...