合规情况 - 首创证券治理制度完善，三会履职、内控执行有效[3] - 2023年度信息披露符合要求[4] - 与控股股东保持独立，无违规资金往来[4] - 建立募集资金专户，无违规使用情况[6] - 2023年关联交易等合规，无违规对外担保[7] 经营状况 - 2023年主营业务和模式无重大变化，经营财务状况良好[8] 其他 - 国信证券于2024年4月3日对其现场检查[1] - 保荐机构提请关注市场波动风险[10] - 现场检查未发现需向监管报告事项[12] - 公司积极配合现场检查工作[13]