天风证券股份有限公司 在此背景下，公司拟通过向特定对象发行 A 股股票方式募集资金（以下简 称"本次发行"），增加公司资本金，以顺应行业发展趋势，扩大业务规模，增 强公司长期盈利能力，改善公司资本结构，夯实公司抗风险能力，从而进一步提 升公司综合竞争能力。 一、本次募集资金使用计划 本次向特定对象发行 A 股股票募集资金总额不超过 40 亿元（含本数），扣 除发行费用后拟全部用于增加公司资本金，补充营运资金，优化资产负债结构， 完善公司金融服务产业链，服务实体经济。本次募集资金拟主要用于以下方面： 1 | 序号 | 募集资金投向 | 具体金额 | | --- | --- | --- | | 1 | 财富管理业务 | 不超过 亿元 15 | | 2 | 投资交易业务 | 不超过 5 亿元 | | 3 | 偿还债务及补充营运资金 | 不超过 20 亿元 | | | 合计 | 不超过 40 亿元 | 自公司审议本次向特定对象发行 A 股股票方案的董事会会议审议通过至本 次募集资金实际到位之前，公司将根据经营状况和发展规划，以自筹资金先行投 入募集资金投向，并在募集资金到位之后按照相关法规规定的程序予以置换。 202 ...