国联证券股份有限公司董事会 关于本次交易方案调整不构成重组方案重大调整的 说明 2024 年 5 月 14 日，国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）召开第五 届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司符合发行股份购买资产并募集配 套资金条件的议案》等相关的议案，公司拟向民生证券股份有限公司（以下简称 "民生证券"或"标的公司"）的 46 名股东发行股份购买其所持的民生证券 100.00% 股份，同时向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（以下简称"初始交 易方案"）。 2024 年 8 月 8 日，公司召开了第五届董事会第十七次会议，会议审议并通 过了《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案（调整后）的议案》 等相关议案，公司拟向民生证券的 45 名股东发行股份购买其所持的民生证券 99.26%股份，同时向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（以下简称"本 次交易"）。 公司第五届董事会第十七次会议审议的本次交易方案，相较于公司第五届董 事会第十六次会议所审议方案，进行了部分调整，具体调整如下： 一、本次交易方案调整的具体情况 公司拟向不超过 35 名特定投资者发行股份募集配套资 ...