华泰联合证券有限责任公司 关于国联证券股份有限公司 内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"本独立财务顾 问"）接受国联证券股份有限公司（以下简称"国联证券"或"上市公司"）委托， 担任其通过发行 A 股股份的方式购买民生证券股份有限公司 99.26%股份并募集 配套资金（以下简称"本次交易"）的独立财务顾问。本独立财务顾问对上市公 司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了核查，核查意见如下： 1、上市公司按照《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 一、上市公司内幕信息知情人登记制度的制定情况 上市公司已根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的要求，制定了《内幕信息知情人 登记管理制度》等公司制度。 二、上市公司内幕信息知情人登记制度的执行情况 上市公司与本次交易的相关方在筹划本次交易期间，采取了必要且充分的保 密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。 上市公司对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记，并 ...