华泰联合证券有限责任公司 关于 国联证券股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 产业政策和交易类型 之 独立财务顾问核查意见 本独立财务顾问核查意见系依据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）《监管规则适用指引——上市类第 1 号》、上海证券交易所（以下简 称"上交所"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号——重大资产重 组》等相关规定及要求，按照证券行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信 用、勤勉尽责的态度，通过尽职调查和对上市公司相关申报和披露文件审慎核查 后出具，以供有关各方参考。 作为本次交易的独立财务顾问，对此提出的意见是在假设本次交易的各方当 事人均按相关协议、承诺的条款全面履行其所有义务并承担其全部责任的基础上 提出的，本独立财务顾问现就相关事项声明和承诺如下： 独立财务顾问 签署日期：二〇二四年八月 声明与承诺 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"本独立财务顾 问"）接受国联证券股份有限公司（以下简称"国联证券"、"上市公司"）委 托，担任上市公司本次发行 A 股股份购买民生证券股份有限公司（以下简称"民 生证券"）99.26%股份并募 ...