华泰联合证券有限责任公司 关于平顶山天安煤业股份有限公司 不提前赎回"平煤转债"的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 平顶山天安煤业股份有限公司（简称"平煤股份"或"公司"）公开发行可转换 公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对平煤股份本次不行使"平煤转债"提前赎回权 利的事项进行了审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下： 一、"平煤转债"的基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2023]217 号"文核准，公司于 2023 年 3 月 16 日公开发行 2,900 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 为人民币 29 亿元，债券期限为发行之日起六年（自 2023 年 3 月 16 日至 2029 年 3 月 15 日），债券票面利率为：第一年 0.2%、第二年 0.4%、第三年 0.8%、第 四年 1.2%、第五年 1.6%、第六年 2.0%。 2023 年 4 月 10 日，"平煤转债"（债券代码：11 ...