人员投资 - 约120名发行人员工（含管理层）投资惟普控股[7] - 截至补充法律意见书出具之日，106名胜华新材员工间接投资惟普控股且均未在惟普控股任职[11] - 董事长郭天明间接持有惟普控股的持股比例为11.4389%[11] - 董事、总经理于海明间接持有惟普控股的持股比例为1.5130%[12] - 总会计师宋会宝间接持有惟普控股的持股比例为0.8916%[12] - 副总经理丁伟涛间接持有惟普控股的持股比例为0.4246%[12] 公司历史 - 2020年3月惟普控股设立，是发行人参股公司富华新材料的全资子公司[11] - 2021年8月，石大控股以减资方式退出富华新材料[11] - 2022年3月4日，富华新材料退出惟普控股，公司不再持有其股权[18] 业务数据 - 2022年度及2023年1 - 6月，公司与惟普控股无交易[18] - 2023年1 - 6月，惟普控股销售收入100万元以上客户与公司客户有重叠[19] - 发行人添加剂产品收入分别为193.04万元、2895.32万元、8330.01万元、7093.55万元，占当期营业收入的0.04%、0.41%、1.00%、2.48%[41] 市场情况 - 2022年中国电解液行业前十企业市场份额达88.3%，市场集中度提升[19] - 2022年中国市场电解液添加剂总体出货量达5.7万吨，其中VC出货量2.33万吨，占比40.88%；FEC出货量1.11万吨，占比19.47%[42] - 2022年中国锂电池电解液出货量达89.1万吨，按5%添加剂质量占比计算，添加剂需求量约4.46万吨[42] - 截至2022年底，LiFSI合计产能达2.22万吨，规划新增产能超22万吨[44] 产品技术 - 发行人碳酸酯系列产品有碳酸二甲酯、碳酸甲乙酯等[26] - 发行人添加剂产品有二氟磷酸锂、四氟硼酸锂等[26] - 惟普控股生产碳酸亚乙烯酯、氟代碳酸乙烯酯、双氟磺酰亚胺锂，技术自研及外部引进[22] - 截至2023年12月18日，惟普控股及其子公司有已授权及已公示受理专利23项[22][23][24] 未来展望 - 公司未来将利用碳酸酯溶剂产品优势，拓展电解液产品项目，完善产业链[41] - 公司对市场供应量小的添加剂自身布局生产，供给充裕的直接外购[41] 合规治理 - 发行人已建立法人治理架构及独立董事工作制度等[35] - 发行人制定了《员工行为准则》及《员工奖惩管理办法》规范员工行为[35] - 立信确认胜华新材于2022年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[36] 业务关系 - 发行人与惟普控股各自独立开展业务，少量下游客户重叠不影响业务独立性[21] - 发行人与惟普控股虽均有电解液添加剂产品，但业务不构成竞争[28] - 发行人与惟普控股在渠道开拓方面各自履行供应商准入程序，不存在关联[29] - 发行人与惟普控股在采购方面各自独立采购，不存在关联[30][31][32] - 惟普控股已出具《关于避免业务竞争的承诺函》，承诺不生产与胜华新材现有添加剂产品构成替代竞争的产品[32][33]