兴业证券股份有限公司 关于龙岩高岭土股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"、"保荐机构"）作为龙岩高岭 土股份有限公司（以下简称"龙高股份"或"公司"）首次公开发行股票的保荐机构， 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 11 号——持续督导》的相关规定，担任龙高股份首次公开 发行股票持续督导的保荐机构，于 2023 年 12 月 18 日对公司进行了现场检查。 现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2023 年 12 月 18 日对龙高股份进行了现场检查。参加人员为陈 霖、黄熙、柯刚。 在现场检查过程中，保荐机构结合龙高股份的实际情况，查阅、收集了龙高 股份自 2023 年 1 月 1 日至现场检查日的有关文件、资料，与公司管理人员和员 工进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内 部控制，信息披露，公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来，募集 资金使用，关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述 工作的基础上完成 ...