长江证券承销保荐有限公司关于绿田机械股份有限公司 2023 年度现场检查报告 上海证券交易所 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，长江证券 承销保荐有限公司（以下简称"保荐人"）作为正在履行绿田机械股份有限公司 （以下简称"绿田机械"、"上市公司"、"公司"）持续督导工作的保荐机构， 对公司 2023 年度的规范运行情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报 告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 长江证券承销保荐有限公司。 （二）保荐代表人 葛文兵、胡炼。 （三）现场检查时间 2024 年 4 月 23 日。 （四）现场检查人员 胡炼。 （五）现场检查内容 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与控股股东/实际控制人及其他 关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、 公司经营状况等。 1 （六）现场检查手段 1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员沟通； 2、察看上市公司主要生产经营场所； 5、查阅上市公司的相关内控制度文件； 6、查阅上市公司信息披露文件； ...