中信建投证券股份有限公司 关于上海复旦微电子集团股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海复旦微电子集团股 份有限公司（以下简称"复旦微电"或"公司"）首次公开发行股票的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）等相关法规规定， 担任复旦微电首次公开发行股票的保荐机构，于 2024 年 3 月 12 日至 2024 年 3 月 13 日 对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下： （二）信息披露情况 （一）公司治理和内部控制情况 核查情况： 保荐机构查询了公司 2023 年度的股东大会、董事会、监事会及专门委员会的会议 文件，并取得了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则、信 息披露制度、内部机构设置及变更、内部审计制度等文件，对三会运作情况进行了核查， 并对部分董事、监事、高级管理人员进行了访谈。 一、本次现场检查的基本情况 核查意见： 保荐机构于 2024 年 3 月 12 日至 2024 年 3 月 13 日对复旦微电进行了现场检查。 参加人员为保荐代表人赵凤滨等。 1 在现场 ...