中信建投证券股份有限公司 关于上海南芯半导体科技股份有限公司现场检查报告 上海证券交易所： 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海南芯半导体科 技股份有限公司（以下简称"南芯科技"或"公司"）首次公开发行股票的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）以及 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法规规 定，担任南芯科技首次公开发行股票项目持续督导的保荐机构，于 2024 年 3 月 13 日、4 月 16 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2024 年 3 月 13 日、4 月 16 日对南芯科技进行了现场检查。参 加人员为贾兴华、冯晓松、周洋、颜宇程。 在现场检查过程中，保荐机构结合南芯科技的实际情况，查阅、收集了南芯 科技有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查 证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以 及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资金使用，关联交易、对外担保、重 大对外投资以及经营状况等情况，并在 ...