公司基本信息 - 公司前身为北京义翘神州生物技术有限公司，2018年9月更名[10] - 公司统一社会信用代码为9111030266050567XF[45] - 公司经营范围为生物医药制品、疫苗的研发等，是创新型生物制药研发和产业化开发公司[72] 股权结构 - 截至意见书出具日，公司有19名股东，均为发起人股东[55] - 拉萨爱力克持有公司267,833,350股股份，占总股本的69.5064%，为控股股东[67] - 谢良志与其一致行动人合计持有公司79.0248%的股份，为实际控制人[67] 财务数据 - 2016 - 2018年度及2019年1 - 3月研发费用分别为12,020.20万元、18,917.30万元、43,477.25万元及10,446.58万元，占期间费用比例分别为79.33%、90.10%、85.77%及82.96%[78] - 截至2019年3月31日，发行人在建工程账面价值合计22,428,714元[102] - 截至2019年3月31日，发行人主要生产经营设备中机器设备、电子设备、运输工具、办公设备及其他账面价值分别为164,680,871元、1,435,009元、752,656元及3,181,491元[111] 发行上市情况 - 发行人本次发行上市已获2018年年度股东大会、2019年第三次临时股东大会批准，尚需获上交所审核并报中国证监会履行发行注册程序[16] - 公司拟向社会公众公开发行不超过6800万股A股股票，发行上市完成后，股本总额预计不超过45333.5741万元，公开发行股份数不少于股份总数的10%[23] - 本次募集资金拟用于产品临床研究项目和补充流动资金，合计总投资276,572.00万元，拟用募集资金投入198,209.00万元[149] 公司治理 - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名；监事会由3名监事组成，其中1名为职工代表监事；高级管理人员共6名[134] - 公司现有3名独立董事，分别为苏志国、王晓川、何为[137] - 公司共有7名核心技术人员，近两年内核心技术人员未发生重大变化[139] 合规情况 - 公司2016 - 2018年度及2019年1 - 9月财务会计文件无虚假记载且无其他重大违法行为[181] - 最近三年内，公司及其控股股东、实际控制人不存在相关刑事犯罪和重大违法行为[188] - 公司董事、监事和高级管理人员不存在最近三年内受中国证监会行政处罚等情形[189] 知识产权 - 截至意见书出具日，发行人及其子公司已取得境内商标共11项[106] - 截至意见书出具日，发行人子公司已取得发明专利7项，另有25项正在申请中[107] - 截至意见书出具日，发行人及其子公司已取得域名共计2项[108] 其他 - 自发行人设立至意见书出具日，未发生合并、重大收购或出售资产行为，进行了一次分立、减少注册资本[123] - 发行人目前无资产置换、资产剥离、资产出售或收购计划[123] - 公司子公司神州细胞工程报告期内受到一笔200元罚款的行政处罚，不构成发行上市实质性法律障碍[144]