中信建投证券股份有限公司 关于常州银河世纪微电子股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为常州银河世纪微 电子股份有限公司（以下简称"银河微电"或"公司"）首次公开发行股票和向 不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》（以下简称"《保荐办法》"）以及《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 11 号——持续督导》等相关法规规定，已于 2024 年 3 月 13 日至 2024 年 3 月 14 日对银河微电进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2024 年 3 月 13 日至 2024 年 3 月 14 日对银河微电进行了现场检 查。参加人员为保荐代表人宣言、王家海。 在现场检查过程中，保荐机构结合银河微电的实际情况，查阅、收集了银河 微电有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查 证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以 及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资金使用，关联交易、对外担保、重 大对外投资以 ...