内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[5] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份的自然人股东及法人股东的董监高属知情人[7] 档案管理 - 董办业务板块内幕信息知情人档案最少保存10年[9] - 公司重大资产重组等应向深交所报备《内幕信息知情人员档案》[10] - 重大事项披露后变化或披露前交易异常应补充报送档案[11] - 公司收购等重大事项需报送《重大事项进程备忘录》[12] 人员责任 - 董监高、各中心及子公司负责人应配合登记备案工作[14] - 涉及内幕信息重大事项各中心应上报进展及知情人信息[13] 保密要求 - 内幕信息知情人负有保密责任，不得泄露、利用信息交易[13] - 公司提供未公开信息前应确认签署保密协议[13] - 相关人员应控制信息知情者范围，不得滥用权利[13] - 因法规提供信息应先确认保密协议或承诺[15] 违规处理 - 董事和监事违反制度情节严重，董事会应提请撤换[15] - 其他知情人违规未造成严重影响给予批评等[15] - 持有公司5%以上股份股东擅自披露信息，公司保留追责权利[15]