股东大会召开条件 - 年度股东大会应于上一会计年度完结后六个月内召开[8] - 董事人数不足六人、公司未弥补亏损达实收股本总额三分之一、单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时，需在事实发生之日起两个月内召开临时股东大会[9][10] 股东大会召集与通知 - 召集人将在年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前以公告方式通知各股东[13] - 股东大会延期或取消，召集人应在原定召开前至少2个工作日公告并说明原因[13] 投票权与提案 - 董事会、独立董事和持有百分之一以上有表决权股份的股东等可向上市公司股东大会征集投票权[15] - 单独或合并持有公司3%以上股份的普通股股东等有权向公司提出提案[18] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开十日前提出临时提案，召集人应在收到提案后二日内发出补充通知[19] 信息披露 - 董事会应在股东大会召开前至少5个工作日公布涉及投资等提案的资产评估等情况[21] - 公司提出解聘或不再续聘会计师事务所的提案时，应提前30天通知[21] 独立董事与累积投票制 - 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人[23] - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上的，选举董事、监事应采用累积投票制[23] 投票时间与股权登记 - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00[30] - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且一旦确认不得变更[30] 股东大会主持与决议 - 股东大会由董事长主持，特殊情况按相应规则确定主持人[37] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[57] 报告与说明 - 年度股东大会上，董事会、监事会应作过去一年工作报告，独立董事应提交年度述职报告[41] - 监事会应宣读公司过去一年监督专项报告，含财务检查等内容[41] - 董事会需就非标准审计意见审计报告向股东大会说明[41] 股东权利与表决 - 股东发言按持股数量确定优先顺序，发言内容应围绕主要议案[43] - 股东可就议案内容质询，董事等应作出解释或说明[44] - 股东大会表决采取记名投票，每一股份一票表决权[47] - 发行优先股需对种类数量等事项逐项表决[49] - 关联交易决议需出席有表决权非关联股东股份数过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[53] - 选举董事、监事采取累积投票制，得票过半数者当选[54] 特别决议事项 - 公司增加或减少注册资本等事项需股东大会特别决议通过[60] - 招、配股项目需对每个项目逐个表决[61] 其他规定 - 股东大会通知未列明或不符规定的提案不得表决[61] - 董事会应聘请律师对股东大会相关问题出具法律意见并公告[62] - 股东大会决议应按深交所规定公告[63] - 股东大会会议记录由董事会秘书负责，相关人员需签名[64] - 会议记录应包含出席股东等信息及占比等内容[65] - 股东大会会议记录保存期限不少于十年[65] - 大会全部议案表决结果无异议后主持人可宣布散会[66] - 本规则经公司股东大会审议批准后生效[69]