东北证券股份有限公司 2023 年度风险控制指标情况报告 2023 年，东北证券股份有限公司（以下简称"本公司 或公司"）切实贯彻监管要求，动态监控净资本和流动性 等风险控制指标，全面开展净资本与流动性的敏感性分析 和压力测试，确保风险控制指标持续达到监管部门规定的 标准。 一、公司风险控制指标监控体系 1 公司对净资本和流动性等风险控制指标设定了规定标 准、预警标准和公司标准、公司预警四级监控阈值；公司 设立专人对净资本和流动性等各项风险控制指标的达标状 况进行日常监控，及时掌握业务变动对净资本和流动性等 风险控制指标的影响，严格按照《证券公司风险控制指标 管理办法》等规定进行报告。公司风控指标监控与执行情 况如下所示： 公司风控指标监控与执行情况表 要求。 （三）系统保障方面，通过建立的净资本并表风险管 理系统实现对净资本和流动性等风险控制指标的动态监控、 自动预警和报告，并通过建立有效管理机制，确保监控系 统稳定、安全和高效运行。 公司始终坚持稳健经营，注重风险管理，建立了以净 资本和流动性为核心的风险控制指标动态监控体系。通过 组织保障、制度保障、技术保障等措施，确保公司净资本 和流动性等风险控制指标 ...