案件核心与进展 - 东北证券控股子公司渤海期货的全资子公司渤海融盛资本管理有限公司及全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司因“4.7操纵期货市场案”被上海市公安局移送上海市人民检察院第一分院审查起诉 [1] - 案件尚未判决暂时无法预计对东北证券本期或期后利润的影响 [2] - 渤海期货公告称目前子公司经营情况正常上述案件不会对子公司的经营活动财务状况及偿债能力造成重大不利影响 [2] 历史行政处罚详情 - 渤海融幸于2024年10月收到证监会《行政处罚事先告知书》涉及2020年12月29日至2021年1月15日期间的操纵市场行为 [4] - 操纵行为包括利用不正当手段规避持仓限制形成持仓优势实施挤仓行为影响焦炭2101合约和焦煤2101合约交易价格并因此获得违法所得共计1019.76万元 [4] - 证监会拟决定对渤海融幸责令改正合计没收违法所得1019.76万元并处以1019.76万元的罚款同时对相关责任人杨会兵王烨肖佳华处以警告和罚款 [4] 渤海期货经营状况 - 渤海期货于2024年6月24日终止在全国中小企业股份转让系统挂牌 [6] - 2024年渤海期货营收为23.31亿元净利润亏损约3000万元而2023年营收为28.24亿元净利润约为1700万元2022年营收为19.73亿元净利润约为1000万元 [6][7] - 2024年业绩下滑受期货交易所手续费减免政策行业竞争加剧以及超2000万元罚金等因素影响代理交易额同比下降14.99% [6]

【导读】东北证券旗下公司被移送检察院审查起诉 中国基金报记者 莫琳 10 月 31 日晚间，东北证券公告称，公司收到控股子公司渤海期货股份有限公司通知，渤海 期货全资子公司渤海融盛资本管理有限公司（以下简称渤海融盛）和全资孙公司渤海融幸 （上海）商贸有限公司（以下简称渤海融幸），因 "4.7 操纵期货市场案 " 一案，被上海市 公安局移送上海市人民检察院第一分院审查起诉。 时隔近 3 年后，渤海融幸在 2024 年 10 月收到证监会《行政处罚事先告知书》。 公告显示，目前子公司经营情况正常，上述案件不会对子公司的经营活动、财务状况及偿债 能力造成重大不利影响。上述案件尚未做出判决，暂时无法预计案件后续对公司本期利润或 期后利润的影响。在案件移送审查起诉期间，子公司将积极配合司法机关的相关工作。 去年刚被罚没超 2000 万元 被移送检察院起诉的渤海融幸，曾因涉嫌操纵期货合约，在 2021 年 12 月被证监会立案调 查。 告知书显示，经监管查明，渤海融幸及相关人员涉嫌违法的事实如下： 2020 年 12 月 29 日至 2021 年 1 月 15 日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，实 ...

三季度，不少百亿级基金份额大幅缩水，此前规模不大的基金却迎来"高光时刻"。 今年三季度，A股结构性行情愈演愈烈，基金圈出现"冰火两重天"： 一边是新生代掌舵的小基金精准卡位高景气赛道，净值与份额齐飞，部分产品规模半年翻倍； 另一边是昔日顶流坐镇的"大块头"基金虽年内回正，却仍遭持有人"用脚投票"，份额节节缩水。 业内人士表示，这一现象不仅折射出市场风格切换下的投资逻辑变迁，更反映出投资者理念正从"追 星"向"务实"转变。展望后市，A股结构性行情仍将延续。 大基金赚钱却遭赎回 三季度，不少百亿级基金业绩明显回暖，份额却大幅缩水。 以易方达蓝筹精选为例，基金经理张坤是业内知名的价值派老将，Wind数据显示，该基金三季度净值 上涨16.37%，规模虽增长，份额却环比减少超20亿份，降幅超10%，年内已缩水逾37亿份。 靠净值上涨"撑规模"却挡不住份额赎回，这一幕在百亿基金中反复上演：三季度末规模为249.82亿元的 兴全合润，由知名基金经理谢治宇管理，三季度基金净值上涨超35%，基金规模环比增长超30亿元，但 其A类份额环比减少超20亿份，年内已缩水逾30亿份。 此外，还有小基金依靠赚钱效应带动规模"翻身"。长安宏 ...

东北证券(000686.SZ)发布公告，2025年10月30日，公司收到控股子公司渤海期货股份有限公司(以下简 称"渤海期货")通知，渤海期货全资子公司渤海融盛资本管理有限公司和全资孙公司渤海融幸(上海)商贸 有限公司收到上海市公安局出具的《移送起诉告知书》(沪公(经)告字[2025]00092、00093号)，因"4.7操 纵期货市场案"一案，上海市公安局决定将上述主体移送上海市人民检察院第一分院审查起诉。 ...

智通财经APP讯，东北证券(000686.SZ)发布公告，2025年10月30日，公司收到控股子公司渤海期货股份 有限公司(以下简称"渤海期货")通知，渤海期货全资子公司渤海融盛资本管理有限公司和全资孙公司渤 海融幸(上海)商贸有限公司收到上海市公安局出具的《移送起诉告知书》(沪公(经)告字[2025]00092、 00093号)，因"4.7操纵期货市场案"一案，上海市公安局决定将上述主体移送上海市人民检察院第一分院 审查起诉。 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2025 年 10 月 30 日，东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到控股 子公司渤海期货股份有限公司（以下简称"渤海期货"）通知，渤海期货全资子 公司渤海融盛资本管理有限公司和全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司收 到上海市公安局出具的《移送起诉告知书》（沪公（经）告字[2025] 00092、00093 号），因"4.7 操纵期货市场案"一案，上海市公安局决定将上述主体移送上海 市人民检察院第一分院审查起诉。 目前子公司经营情况正常，上述案件不会对子公司的经营活动、财务状况及 偿债能力造成重大不利影响。上述案件尚未做出判决，暂时无法预计案件后续对 公司本期利润或期后利润的影响。在案件移送审查起诉期间，子公司将积极配合 司法机关的相关工作。公司也将持续关注案件审理进展，及时履行信息披露义务， 敬请广大投资者注意投资风险。 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2025-056 东北证券股份有限公司 关于控股子公司下属公司 收到移送起诉告知书的公告 特此公告。 东北证券股份有限公司董事会 ...

格隆汇10月31日丨东北证券(000686.SZ)公布，收到控股子公司渤海期货股份有限公司（简称"渤海期 货"）通知，渤海期货全资子公司渤海融盛资本管理有限公司和全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限 公司收到上海市公安局出具的《移送起诉告知书》（沪公（经）告字[2025]00092、00093号），因"4.7 操纵期货市场案"一案，上海市公安局决定将上述主体移送上海市人民检察院第一分院审查起诉。目前 子公司经营情况正常，上述案件不会对子公司的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。上 述案件尚未做出判决，暂时无法预计案件后续对公司本期利润或期后利润的影响。在案件移送审查起诉 期间，子公司将积极配合司法机关的相关工作。 ...

东北证券公告称，2025年10月30日，其控股子公司渤海期货通知，旗下全资子公司渤海融盛资本管理有 限公司和全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司，因"4.7操纵期货市场案"，被上海市公安局移送 上海市人民检察院第一分院审查起诉。目前子公司经营正常，案件未判决，暂无法预计对利润的影响， 子公司将配合司法工作，公司会持续披露进展。 ...

格隆汇10月31日丨东北证券(000686.SZ)公布，收到控股子公司渤海期货股份有限公司（简称"渤海期 货"）通知，渤海期货全资子公司渤海融盛资本管理有限公司和全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限 公司收到上海市公安局出具的《移送起诉告知书》（沪公（经）告字[2025]00092、00093号），因"4.7 操纵期货市场案"一案，上海市公安局决定将上述主体移送上海市人民检察院第一分院审查起诉。目前 子公司经营情况正常，上述案件不会对子公司的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。上 述案件尚未做出判决，暂时无法预计案件后续对公司本期利润或期后利润的影响。在案件移送审查起诉 期间，子公司将积极配合司法机关的相关工作。 ...

每经头条（nbdtoutiao）——多地出现"负电价"，既然卖电"不挣钱"，为何电厂不愿停机？ （记者 曾健辉） 每经AI快讯，一心堂（SZ 002727，收盘价：13.41元）发布公告称，2025年10月31日15:30-16:30，一心 堂接受东北证券等投资者调研，公司副总裁兼董事会秘书李正红等人参与接待，并回答了投资者提出的 问题。 2025年1至6月份，一心堂的营业收入构成为：零售占比73.14%，批发占比23.68%，其他业务占比 3.17%。 截至发稿，一心堂市值为79亿元。 ...