保荐人工作情况 - 保荐人每月查询公司募集资金专户1次[3] - 保荐人现场检查次数为1次，且现场检查报告按规定报送[3][4] - 保荐人发表专项意见18次[4] - 保荐人向本所报告次数为0次[6] - 保荐人对上市公司培训1次，日期为2024年3月1日[6] - 保荐人及时审阅公司信息披露文件[3] - 保荐人督导公司建立健全并有效执行规章制度[3] 公司合规情况 - 公司在信息披露、内部制度建立和执行等多方面不存在问题[7][8] - 公司及股东在资产重组时作出的多项承诺均已履行[9] - 公司募集资金项目进展与信息披露文件一致[3] 人员变更 - 2023年1月，五矿证券保荐代表人彭思睿离职，胡洁担任持续督导保荐代表人，变更后为乔端和胡洁[12][13] 监管处罚 - 2023年3月28日，中信证券因创意信息2021年度业绩预告与年报差异大且盈亏性质变化被四川监管局出具警示函[13] - 2023年4月4日，中信证券因华钰矿业持续督导关联方及交易现场检查不到位被西藏监管局出具警示函[13] - 2023年4月11日，中信证券因保荐陕西嘉禾生物未充分关注核查境外存货等异常情形被深交所出具监管函[14] - 2023年9月22日和11月20日，中信证券及相关人员因担任航天通信重组财务顾问违规被中国证监会采取监管措施[14] - 2023年3月15日，五矿证券因作为资产支持专项计划管理人未充分履职被宁波证监局出具警示函[15] - 2023年4月19日，五矿证券因保荐的国祥投资未按约定用途使用募集资金被天津证监局出具警示函[15] - 2023年2月14日，中信证券保荐的义翘神州及相关当事人因未及时履行现金管理交易审议程序及信息披露义务被深交所通报批评[17] - 2023年4月11日，中信证券保荐代表人韩昆仑、段晔因未充分关注并审慎核查发行人境外存货等异常情形被深交所通报批评[17] 国祥投资资金使用情况 - 国祥投资2020年非公开发行20亿元“20国祥01”公司债券，约定12亿元偿债、8亿元补充流动资金[15] - 2020年1月至2021年12月，国祥投资共计19.82亿元未用于募集说明书约定用途[15] - 截至2022年12月31日，国祥投资未按约定使用募集资金余额4.125亿元[15] 五矿证券监管措施 - 天津证监局对五矿证券采取出具警示函措施，因其未有效督促国祥投资规范使用募集资金[16] - 深圳证监局对五矿证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月的行政监管措施，暂停期为2023年6月5日至12月4日[17] 其他 - 公司资产重组时，泰富投资、兴澄特钢等各方作出的多项承诺均不适用[10][11] - 航天通信重大资产重组实施后，所购资产真实实现利润未达预测金额的50%[14]