中泰证券股份有限公司 关于山东新华制药股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的专项核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为山东 新华制药股份有限公司（以下简称"新华制药"或"公司"）非公开发行 A 股股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等有关规定，对新华制药 2023 年度内部控制评价报告进行了认真、审 慎的核查，具体核查情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过与公司主要经营人员进行沟通交谈，查阅公司股东大会、董 事会等会议记录、2023 年度内部控制评价报告、信永中和会计师事务所（特殊 普通合伙）出具的《内部控制审计报告》（XYZH/2024JNAA5B0036）、监事会 报告，以及各项业务和管理规章制度，对公司内部控制的完整性、合理性及有 效性进行了核查。 二、公司内部控制基本情况 （一）内部控制建设情况 公司董事会授权公司内部控制领导小组负责内部控制的具体组织实施工作， 负责公司内部控制实施策略制订、重大事项决策、实施情况监督，并就 ...