合规管理架构 - 公司是合规管理责任主体，法定代表人是第一责任人[4] - 董事会审议批准合规管理基本制度等[8] - 经理层拟定并实施合规管理体系建设方案[8] - 设首席合规官，由总法律顾问兼任[10] 合规管理防线与部门职责 - 业务部门为第一道防线[10] - 法律事务部门为牵头部门[11] - 各部门、单位承担主体责任[13] - 审计部门开展审计监督[14] - 组织人事部门纳入绩效考核[14] - 党群工作部门纳入企业文化建设[14] 合规管理指标与措施 - 规章制度等法律合规审核率达100%[17] - 下属单位负责人每年签署承诺书[23] - 每年组织开展合规风险排查并整改[28] - 合规审查嵌入经营流程[28] - 合规管理部门建立追踪台账并评估[29] - 下属单位开展合规风险评估[30] 合规风险事件处理 - 500万元以上损失事件48小时书面报告[30] - 发生事件单位履行主体责任处置[32] 合规管理监督与评价 - 法律事务部门起草年报上报集团[31] - 下属单位年底总结上报公司[31] - 设违规举报邮箱等[32] - 强化违规问责[33] - 建立整改机制[33] - 建立评价机制[34] - 每年对下属单位总体评价并纳入考核[34] 其他 - 合规管理纳入党委法治专题学习[36] - 本办法公布施行，原办法废止[39]