股份转让限制 - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，不超1000股可一次性全转[5] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年基数[6] - 因权益分派导致股份增加，可同比例增加当年可转让数量[6] 减持与披露要求 - 计划转让股份应在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[8] - 减持实施完毕或未完毕，应在2个交易日内向深交所报告并公告[10] - 股份被法院强制执行，应在收到通知后2个交易日内披露[10] 信息申报 - 新上市公司董监高在申请股票初始登记时申报个人及近亲属身份信息[10] - 新任董监高在通过任职事项后2个交易日内申报个人及近亲属身份信息[11] 股份变动与交易限制 - 董监高股份变动应在2个交易日内向公司报告并公告[14] - 董监高在年报、半年报公告前15日内不得买卖本公司股票[15] - 董监高应确保特定关联方不利用内幕信息买卖本公司股份[16] - 持股5%以上股东及董监高不得从事本公司股票融资融券交易[16] 违规处理与制度规定 - 董监高买卖本公司股票违规，除受监管处罚，公司董事会将视情节处罚[16] - 若监管有新规定，公司应按新要求执行并修订制度[16] - 制度修改权及解释权属公司董事会[17] - 制度经董事会审议通过生效实施，修改时亦同[18]