中信建投证券股份有限公司 关于深圳拓邦股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保荐机构"）作为深 圳拓邦股份有限公司（以下简称"拓邦股份"、"公司"）2019 年公开发行 A 股可 转换公司债券和 2021 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关规定，中信建投及其指定保荐代表人徐超、朱明强对拓 邦股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况与意见如 下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位时间 （1）2019 年公开发行可转换公司债券募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳拓邦股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2018]1842 号）核准，公司于 2019 年 3 月 7 日公 开发行了 573 万张可转 ...