海通证券股份有限公司关于通富微电子股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公 被保荐公司简称：通富微电 | | --- | | 司 | | 保荐代表人姓名：程韬 联系电话：021-23219000 | | 保荐代表人姓名：许国利 联系电话：021-23219000 | | 现场检查人员姓名：许国利、程韬 | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | 现场检查时间： 2024 年 4 月 10 日-2024 年 4 月 11 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段： | | （一）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈； | | （二）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所； | | （三）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、 | | 录音、录像、照相； | | （四）走访上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地 ...