| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 | √ | | | --- | --- | --- | | 审计部门 | | | | 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设 | | √ | | 立内部审计部门 | | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | √ | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 | √ | | | 部审计部门提交的工作计划和报告等 | | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内 | √ | | | 部审计工作进度、质量及发现的重大问题等 | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告 | | | | 一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 | √ | | | 作中发现的问题等 | | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 | √ | | | 与使用情况进行一次审计 | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月 | √ | | | 内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 | | | 中信证券股份有限公司 关于盛新锂能集团股份有限公司 2023 年度持续督导定 ...