债务融资工具申请事项 - 公司拟向中国银行间市场交易商协会申请统一注册非金融企业债务融资工具 拟申请注册额度为人民币20亿元[1] - 本次拟注册项下可发行债务融资工具包含超短期融资券 短期融资券 中期票据 永续票据四种产品[1] - 募集资金拟用于补充公司流动资金 偿还金融机构借款及其他交易商协会认可的用途 可在公司及合并报表下属公司范围内统筹使用[2] 事项审批及相关说明 - 本次申请事项已经公司第九届董事会第四次会议审议通过 尚需提交2026年第七次临时股东会审议[6] - 公司截至公告日不属于失信责任主体[6] - 本次授权有效期自股东会审议通过之日起至本次注册有效期内发行的最后一期债务融资工具存续期届满之日[5]

制度基本概况 - 盛新锂能制定银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度 用于规范相关信息披露工作[1] - 本制度由盛新锂能集团股份有限公司董事会于二〇二六年九月制定 经审议通过后生效[29] - 债务融资工具包含超短期融资券 短期融资券 中期票据等约定还本付息的有价证券[2] - 公司董事会秘书为银行间债券市场债务融资工具信息披露事务负责人[21] - 持有公司5%以上股份的股东需遵守公司制度配合履行信息披露义务[21] - 公司相关责任人信息披露违规造成严重影响或损失的可被追责至解除职务并要求赔偿[26] 定期披露时限要求 - 年度报告需在会计年度结束后4个月内披露[11] - 半年度报告需在上半年结束后2个月内披露[11] - 第一季度财务报表需在对应季度结束后1个月内披露 且披露时间不得早于上一年年度报告披露时间[11] 重大事项披露规则 - 对外提供担保超过上年末净资产20%属于需披露的重大事项[13] - 发生超过上年末净资产10%的重大损失属于需披露的重大事项[13] - 新增借款超过上年末净资产20%属于需披露的重大事项[13] - 重大事项触发后需在2个工作日内履行信息披露义务[15] 特殊场景披露要求 - 已发布的信息披露文件不得随意变更 确需更正的需披露变更公告 原披露文件不得被更改替换[3] - 公司需在债务融资工具交易流通首日之前披露发行结果 包含实际发行规模 期限 价格等信息[8] - 公司变更信息披露事务负责人需在变更之日后2个工作日内披露变更情况及接任人员[16] - 公司变更债务融资工具募集资金用途需至少于募集资金使用前5个工作日披露拟变更后的用途[16] - 涉及经审计财务信息的财务差错更正需在更正公告披露之日后30个工作日内披露专项鉴证报告及更正后财务信息[17] - 公司需至少于债务融资工具利息支付日或本金兑付日前5个工作日披露付息或兑付安排公告[17] - 债务融资工具未按期足额付息或兑付的公司需在当日披露相关公告[17] - 公司进入破产程序后相关信息披露义务人需在对应情形发生之日后2个工作日内披露破产进展[18]