投资者与管理人信息 - 投资者为深圳信立泰药业股份有限公司（代第三期员工持股计划）[2][27] - 管理人为国联证券资产管理有限公司[31] - 托管人为招商银行股份有限公司深圳分行[38] 合格与专业投资者要求 - 合格自然人投资者需满足家庭金融净资产不低于300万元等条件[12] - 合格法人单位需最近1年末净资产不低于1000万元[12] - 专业法人投资者最近1年末净资产不低于2000万元等[13] - 专业自然人投资者金融资产不低于500万元等[13] 计划投资相关 - 资产管理计划主要投资于信立泰股票，闲置资金可投现金管理工具[43][44] - 投资股权类资产比例不低于计划总资产的80%[45][98][162] - 投资债权类资产比例不超过计划总资产的20%[46][99][163] - 计划总资产不得超过计划净资产的200%[47][100][164] 计划基本情况 - 计划类别为权益类单一资产管理计划，运作方式为开放式[43] - 计划管理期限为4年，管理人有权提前终止或展期[49] - 计划最低初始规模不低于1000万元[50] 费用相关 - 参与费和退出费为0%，托管费为0.01%/年，固定管理费为0.3%/年，不收取业绩报酬[51][52][53][197] 开放与退出规则 - 计划成立后开放运作，原则上每周开放不超过3个工作日[65] - 投资者追加参与或退出需至少提前5个工作日通知管理人[67][69] - 单个开放日累计净退出申请超上一日计划资产净值30%为巨额退出[78] 股票锁定期 - 员工持股计划股票锁定期分别为12个月、24个月、36个月，每期解锁比例依次为50%、30%、20%[103][165][166] 交易限制 - 计划在信立泰年度报告等公告前特定时间内不得买卖其股票[103][166] 风险与适合投资者 - 计划管理人评定的风险等级为R4（中高风险）[48][107] - 计划适合专业投资者以及C4（中高风险承受能力）及以上普通投资者[48][107] 其他 - 管理人保存资产管理计划相关文件资料期限自计划终止之日起不少于20年[34] - 托管人保存资产管理计划相关文件资料期限自计划终止之日起不少于20年[40] - 计划建仓期为自成立之日起6个月[108]