公司变更 - 拟将中文名称变更为国盛证券股份有限公司，英文名称变更为GUOSHENG SECURITIES Inc.，证券简称变更为国盛证券[4] - 经营范围拟变更为证券相关业务[4] - 公司章程拟修改，明确其他高级管理人员范围[9] - 公司章程拟规定股东行使权利、补充资本等相关事项[10] - 本次拟变更以公司吸收合并国盛证券获得批准为前提，吸收合并获批存在不确定性[3] 股东规定 - 发现股东违规应在2个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告[12] - 股权锁定期满后，股东质押所持公司股权比例不得超50%[13] - 持有公司5％以上有表决权股份的股东质押股份应当日书面报告公司[13][14] - 股东、实际控制人出现特定情形应在5个工作日内通知公司[14] - 公司知悉股东特定情形应在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告[14] 董事要求 - 董事需具备3年以上相关工作经历[17] - 多种情形下不得担任董事[17][18] 组织架构 - 董事会设董事长1人，副董事长1人，由全体董事过半数选举产生[25] - 公司设总经理1名，副总经理若干名，总经理、副总经理等为高级管理人员[25] 委员会职责 - 战略委员会对公司中长期发展等重大事项研究并提建议，跟踪实施情况[22] - 提名与薪酬考核委员会拟定董事等选择标准，进行遴选、考核和薪酬建议等[23] - 审计委员会监督评估内外部审计，审阅财务报告，监督评估内部控制[24] - 风险控制委员会推进风险文化建设，审议风险偏好等，审批相关报告[24] 其他规定 - 合规总监由董事会聘任或解聘，负责公司及员工合规审查监督[26] - 董事会行使监督检查公司风险管理制度执行等多项职权[20] - 超过股东大会授权范围事项应提交股东大会审议[20] - 专门委员会成员全为董事，审计等委员会独立董事占多数并任召集人[21] - 公司分配当年税后利润时，需提取10％列入法定公积金，法定公积金累计额达公司注册资本的50％以上可不再提取[30] - 控股股东和主要股东的定义[31][32] - 公司证券代码为"002670"，本次拟变更公司名称和证券简称，代码保持不变[33] - 合规总监任期届满前公司解聘，需有正当理由，并在有关董事会会议召开10个工作日前书面报告公司住所地中国证监会派出机构[27]