业绩总结 - 2023年1 - 9月公司营业收入153.83亿元，同比下降4.14%[4] - 2023年1 - 9月归属于上市公司股东的净利润为10.61亿元，同比下降33.36%[4] 审计与监管 - 现场检查对应期间为2023年1月至2023年12月[1] - 现场检查时间为2023年12月1日至2023年12月31日[1] - 审计委员会至少每季度召开一次会议审议内部审计部门提交的工作计划和报告等[2] - 审计委员会至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等[2] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等[2] - 内部审计部门至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计[2] - 内部审计部门在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划[2] - 内部审计部门在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告[2] - 内部审计部门至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[2] - 公司在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议[3] 合规情况 - 公司业绩不存在大幅波动情况，与同行业可比公司比较业绩不存在明显异常[4] - 公司完全履行了相关承诺，公司股东也完全履行了相关承诺[4] - 公司完全执行了现金分红制度并如实披露[4] - 大额资金往来具有真实的交易背景及合理原因[4] - 重大投资或重大合同履行过程中不存在重大变化或风险[4] - 公司生产经营环境不存在重大变化或者风险[4] 人员合规 - 截至2023年末，公司独立董事刘恒兼任境内上市公司独立董事家数超过三家，需在过渡期内逐步调整[5] - 《上市公司独立董事管理办法》自2023年9月4日起施行，过渡期为一年[5]