国金证券股份有限公司 关于 祥鑫科技股份有限公司 向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的报告 保荐人（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95 号） 二〇二四年四月 本次向特定对象发行的定价基准日为发行期首日，即 2024 年 3 月 27 日，本 次向特定对象发行股票发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易 1 深圳证券交易所： 祥鑫科技股份有限公司（以下简称"祥鑫科技"、"发行人"或"公司"）向 特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）已获得中国证监会出具的《关 于同意祥鑫科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 1591 号），同意发行人本次发行的注册申请。 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐人（主承销商）"或 "主承销商"）作为祥鑫科技本次发行的保荐人（主承销商），根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《证 券发行与承销管理办法》和《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施 细则》（以下简称 ...