宁波慈星股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波慈星股份有限公司（以下简称"公司"）的风险投资行为 以及相关信息披露工作，提高资金使用效率和效益，防范投资风险，保护投资者 的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"证券法"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运》、公司 章程，结合公司实际情况，制定本制度。 （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券 投资； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 风险投资的基本原则 （一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定； （二）公司的风险投资应当防范投资风险，强化风险控制、合理评估效益； 第二条 本制度所称的风险投资指证券投资、衍生品交易及中国证监会、深 圳证券交易所认定的其他投资行为。 本制度所述证券投 ...